Kalkulacja czasu auditu
Tabela QMS 1 - Systemy Zarządzania Jakością
| Efektywna liczba personelu | Czas trwania auditu Etapy 1+2 [dni] | Efektywna liczba personelu | Czas trwania auditu Etapy 1+2 [dni] |
|---|---|---|---|
| 1-5 | 1,5 | 626-875 | 12 |
| 6-10 | 2 | 876-1175 | 13 |
| 11-15 | 2,5 | 1176-1550 | 14 |
| 16-25 | 3 | 1551-2025 | 15 |
| 26-45 | 4 | 2026-2675 | 16 |
| 46-65 | 5 | 2676-3450 | 17 |
| 66-85 | 6 | 3451-4350 | 18 |
| 86-125 | 7 | 4351-5450 | 19 |
| 126-175 | 8 | 5451-6800 | 20 |
| 176-275 | 9 | 6801-8500 | 21 |
| 276-425 | 10 | 8501-10700 | 22 |
| 426-625 | 11 | pow. 10700 | [zgodnie z powyższą zasadą] |
Tabela EMS 1 - Zależność pomiędzy efektywną liczbą personelu, złożonością i czasem trwania auditu
(tylko audit certyfikacyjny)
| Efektywna liczba personelu | Czas trwania auditu Etapy 1+2 [dni] | Efektywna liczba personelu | Czas trwania auditu Etapy 1+2 [dni] |
||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| wysoka | średnia | niska | ograniczona | wysoka | średnia | niska | ograniczona | ||
| 1-5 | 3 | 2,5 | 2,5 | 2,5 | 626-875 | 17 | 13 | 10 | 6,5 |
| 6-10 | 3,5 | 3 | 3 | 3 | 876-1175 | 19 | 15 | 11 | 7 |
| 11-15 | 4,5 | 3,5 | 3 | 3 | 1176-1550 | 20 | 16 | 12 | 7,5 |
| 16-25 | 5,5 | 4,5 | 3,5 | 3 | 1551-2025 | 21 | 17 | 12 | 8 |
| 26-45 | 7 | 5,5 | 4 | 3 | 2026-2675 | 23 | 18 | 13 | 8,5 |
| 46-65 | 8 | 6 | 4,5 | 3,5 | 2676-3450 | 25 | 19 | 14 | 9 |
| 66-85 | 9 | 7 | 5 | 3,5 | 3451-4350 | 27 | 20 | 15 | 10 |
| 86-125 | 11 | 8 | 5,5 | 4 | 4351-5450 | 28 | 21 | 16 | 11 |
| 126-175 | 12 | 9 | 6 | 4,5 | 5451-6800 | 30 | 23 | 17 | 12 |
| 176-275 | 13 | 10 | 7 | 5 | 6801-8500 | 32 | 25 | 19 | 13 |
| 276-425 | 15 | 11 | 8 | 5,5 | 8501-10700 | 34 | 27 | 20 | 14 |
| 426-625 | 16 | 12 | 9 | 6 | pow. 10700 | [zgodnie z powyższą zasadą] | |||
Kategorie złożoności aspektów środowiskowych
Wysoka - aspekty środowiskowe o znaczącym charakterze i wadze (zazwyczaj organizacje produkcyjne lub przetwórstwa ze znaczącymi oddziaływaniami w kilku aspektach środowiskowych).
Średnia - aspekty środowiskowe o średnim charakterze i wadze (zazwyczaj organizacje produkcyjne ze znaczącymi oddziaływaniami w niektórych aspektach środowiskowych).
Niska - aspekty środowiskowe o niskim charakterze i wadze (zazwyczaj organizacje zajmujące się montażem z małą liczbą znaczących aspektów środowiskowych).
Ograniczona - aspekty środowiskowe o ograniczonym charakterze i wadze (zazwyczaj organizacje prowadzące działalność biurową).
Specjalna - kategoria wymagająca dodatkowego, specjalnego rozważenia podczas planowania auditu.
UWAGA 1. Całkowity czas trwania auditu obejmuje czas poświęcony na planowanie i przygotowanie auditu; czas na ocenę organizacji w miejscach jej działania, rozmowy z personelem, analizę zapisów, dokumentacji i procesów oraz pisanie raportu.
Czas trwania auditu poświęcony łącznie na planowanie i przygotowanie auditu oraz pisanie raportu nie może powodować zmniejszenia całkowitego czasu trwania auditu poniżej 80%.
Przy kalkulacji uwzględnia się następujące czynniki do korygowania czasu trwania auditu:
Czynniki mające wpływ na zmniejszenie czasu trwania auditu na miejscu
- Organizacja stosuje wyłączenia - do 5% za każde uzasadnione wyłączenie
- Niskie ryzyko związane z wyrobami lub procesami - do 10%
- Wcześniejsza znajomość systemu zarządzania Organizacji (np. już certyfikowanego wg innej normy przez PAJ CERT) - do 10%
- Bardzo mały oddział w stosunku do liczby pracowników (np. wyłącznie kompleks biurowy) - do 10%
- Stopień przygotowania Organizacji do certyfikacji (np. system już certyfikowany lub uznany zgodnie z innym programem strony trzeciej) - do 10%
- Procesy związane z jedną główną działalnością (np. wyłącznie usługi) - do 10%
- Znaczna część personelu pełniącego podobną, prostą funkcję - do 10%
- Identyczne działania wykonywane na wszystkich zmianach z odpowiednimi dowodami o równorzędnej skuteczności na wszystkich zmianach na podstawie dotychczasowych auditów (audity wewnętrzne i audity PAJ CERT) - do 10%
- W skład personelu wchodzą osoby pracujące „poza lokalizacją”, np. handlowcy, kierowcy, personel wykonujący usługi, itd., oraz możliwe jest gruntowne audytowanie zgodności ich działań z systemem w formie przeglądu zapisów - do 10%
Czynniki mające wpływ na zwiększenie czasu trwania auditu na miejscu
- Skomplikowaną logistykę obejmującą więcej niż jeden budynek lub lokalizację, w których prowadzona jest działalność (np. konieczność audytowania samodzielnego Centrum Projektowania) - do 10%
- Personel mówiący kilkoma językami - do 10%
- Bardzo duży obszar objęty auditem w stosunku do liczby pracowników (np. las) - do 10%
- Duża liczba przepisów prawnych regulujących działalność Organizacji (np. żywność, lekarstwa, lotnictwo, energetyka jądrowa) - do 10%
- Systemy obejmujące skomplikowane procesy lub dużą liczbę nietypowych działań - do 10%
- Działania, które wymagają wizytowania oddziałów tymczasowych w celu weryfikacji działań w oddziale(-łach) stałych, którego(-ych) system zarządzania podlega certyfikacji - do 10%.
- Większa wrażliwość narażonego środowiska w porównaniu z typowymi lokalizacjami w sektorze przemysłu - do 5 % (tylko dla EMS)
- Opinie stron zainteresowanych - do 5 % (tylko dla EMS)
- Aspekty pośrednie wymagające zwiększenia czasu pracy auditorów - do 5 % (tylko dla EMS)
- Dodatkowe lub nadzwyczajne aspekty środowiskowe lub uwarunkowania określone przepisami w sektorze - do 5 % (tylko dla EMS)
UWAGA 2. Zmniejszenie czasu trwania auditu nie może przekroczyć 30 % czasu określonego na podstawie Tabeli QMS 1 lub Tabeli EMS 1.
